天蚨基金规划v1.48/260421

权责清单

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长春金控-天蚨公司权限划分表
序号	权责单位	关键事项	决策机构/人	天蚨公司									金控集团															出资人	备注
序号	权责单位	关键事项	决策机构/人	投资部	运营部	综合部	总办会	天蚨公司总经理	投决会	天蚨公司董事长	天蚨公司董事会	天蚨公司股东会	财务管理部	合规风控部	投资管理部	人力资源部	风控总监	财务总监	分管领导	总经理办公会	总经理	薪酬与绩效委员会	审计与风险委员会	战略与投资委员会	党委	董事长	董事会	市财政局	备注
一、投资部管理类
1.1	股权直投及管理
1.1.1	天蚨公司	年度投资计划	董事会	提出	审核	审核	审议		审议		审批				备案
1.1.2		投资项目立项	总办会	提出	审核		审批
1.1.3		投资项目尽职调查	总办会	提出	审核		审批
1.1.4		投资项目决策	董事会/集团总办会	提出	审核		审议		审议		审议									审批					前置研究
1.1.5		投资项目合同审签	法人	提出	审核			审核/审签		审核									阅知
1.1.6		设立/控股项目公司	股东会	提出	审核	审核	审议		审议		审议	审批			备案				审批						前置研究
1.1.7		投资项目增资、减资及退出等重大投后事项决策	董事会/集团总办会	提出	审核		审议		审议		审议				备案					审批					前置研究
1.1.8		投资项目一般投后事项决策	总办会	提出	审核		审批								备案
1.1.9		向项目公司委派董事、监事、高级管理人员等	总办会	提出	审核	审核	审批
1.1.10		投资项目框架协议、保密协议、沟通函件、有关资料用印申请	法人	提出	审核		审核/如有	审核/审签		审批					备案
1.1.11		投资项目退出后评价	董事会	提出			审议				审批				备案
1.2	基金投资及管理（GP身份）
1.2.1	天蚨公司	基金项目立项	总办会	提出	审核		审批																							参考直投立项
1.2.2		基金项目组建决策	董事会/集团总办会	提出	审核	审核	审议		审议		审议									审批
1.2.3		基金合同审签	法人	提出	审核	审核		审核/审签		审核									阅知
1.2.4		向基金委派人员（执行事务合伙人委派代表、投资决策委员会主任/委员、基金在投项目公司董事、监事、高级管理人员等）	投决会	提出	审核	审核	审议		审批																				执行事务合伙人委派代表原则上由天蚨法人担任，与法人管理体系及法人章管理操作等统一
1.2.5		基金重大事项决策（基金增资、减资、基金份额转让、受让、借款、收益分配、清算等）	董事会/集团总办会	提出	审核	审核	审议		审议		审议				备案					审批
1.2.6		基金一般事项决策	投决会	提出	审核	审核/如需	审议		审批
1.2.7		基金日常管理工作	总办会	提出	审核		审批
1.2.8		基金用印申请	法人	提出	审核	审核/如需		审核/审签
1.2.9		基金退出后评价	董事会	提出			审议				审批				备案
1.2.10		基金投资项目立项	总办会	提出	审核		审批
1.2.11		确定托管行、托管协议	董事长	提出	参与/审核	参与	审核		审批																					参考直投立项
1.2.12		基金组建后基金合伙协议/章程签订	董事会	提出	参与/审核	参与		审核	审议	审核	审批				备案															管理人自有工作
1.2.13		基金组建后基金合伙协议/章程签订/基金合伙人会议审议意见	董事长	提出	审核			审核	审议	审批																				管理人自有工作
1.3	基金投资及管理（LP身份）
1.3.1	天蚨公司	参与基金的立项报告、合格投资者相关资料准备、合伙协议草稿等基金成立前准备工作	总办会	提出	审核		审批
1.3.2		拟投资基金尽职调查报告	总办会	提出	审核		审批
1.3.3		基金项目投资决策	董事会/集团总办会	提出	审核	审核	审议		审议		审议									审批
1.3.4		基金合同审签	董事长/法人	提出	审核	审核		审核/审签		审核									阅知
1.3.5		向基金委派人员（投资决策委员会委员、基金在投项目公司董事、监事、高级管理人员等）	投决会	提出	审核	审核	审议		审批
1.3.6		基金重大事项决策（基金增资、减资、基金份额转让、受让、借款、收益分配、清算等）	董事会/集团总办会	提出	审核	审核	审议		审议		审议				备案					审批					前置研究		审批
1.3.7		基金一般事项决策	总办会	提出	审核	审核/如需	审批
1.3.8		基金退出后评价	董事会	提出			审议				审批				备案
1.3.9		基金投资项目决策	董事会/集团总办会	提出	审核		审议		审议		审议									审批
1.3.10		基金投资项目增资、减资及退出等重大投后事项决策	董事会/集团总办会	提出	审核		审议		审议		审议									审批
1.3.11		基金投资项目一般投后事项决策	总办会	提出	审核		审批
1.4	基金借款及管理
1.4.1	天蚨公司	基金对外借款事项（基金投决会）	董事会	提出	审核			审核	审议		审批
二、风控管理类
2.1	风险与内控管理体系
2.1.1	天蚨公司	全面风险管理手册、内部控制手册制定与更新	部门负责人	制定/更新	汇总	制定/更新
2.1.2		业务风险审查	运营部负责人	提出	提出/审批	提出
2.1.3		对外披露函件、公文等	总办会	提出	提出/审核	提出	审批
2.1.4		风险处置	投决会	提出	提出/审核	提出	审核		审批
2.1.5		起诉应诉诉讼/仲裁事项（项目原审批决策机构为集团的）	董事会/集团总办会	提出	提出/审核	提出		审核		审核	审批
2.1.6		起诉应诉诉讼/仲裁事项（项目原审批决策机构非集团的）	董事长	提出	提出/审核	提出		审核		审批
2.2	合规法务管理
2.2.1	天蚨公司	法务合规审查、咨询	运营部负责人/外聘律师	提出	提出/审批	提出
2.2.2		法务培训	总办会	参与	提出/参与	参与	审批
2.2.3		合同审签	投决会	提出	审核	提出	审核		审签
2.3	制度流程
2.3.1	天蚨公司	基本制度建设及调整	董事会/集团总办会	提出	提出/审核	提出	审核			审核	审批
2.3.2	天蚨公司	其他制度建设及调整	总办会	提出	提出/审核	提出	审批
2.4	关联交易
2.4.1	天蚨公司	重大关联交易：500万元以上（含）或净资产1%以上（含）关联交易	董事会/集团总办会	提出	提出/审核		审核			审核	审批
2.4.2	天蚨公司	非重大关联交易：其他关联交易	总办会	提出	提出/审核		审批
三、财务管理类
3.1	财务预决算
3.1.1	天蚨公司	年度财务预算报告编制与审批	董事会		提出		审议	审核			审批	审批	提出					审核		审批						阅知
3.1.2		财务预算的调整	总经理		提出		审议	审核			审批	审批	提出					审核		审批						阅知
3.1.3		年度财务决算报告编制与审批	董事会		提出		审议	审核			审批	审批	提出					审核		审批						阅知
3.2	印章、证照管理
3.2.1	天蚨公司	财务专用章使用	总经理	提出	提出/审核	提出		审批
3.2.2	天蚨公司	法人章使用	法人	提出	提出/审核	提出		审批/法人
3.3	资金支付类
3.3.1	对外投资
3.3.1.1	天蚨公司	股权类对外投资、资产转让	董事长	提出	审核			审核		审批
3.3.2	固定（无形）资产购置
3.3.2.1	天蚨公司	单笔金额在10万元（含）以上的固定（无形）资产购置	董事长		审核	提出	审议	审批		审批
3.3.2.2		单笔金额在2万元（含）以上，10万元（不含）以下的固定（无形）资产购置	董事长		审核	提出	审议	审批
3.3.2.3		单笔金额在2万元（不含）以下的固定（无形）资产购置	总经理		审核	提出	审议	审批
3.3.3	服务类、货物类、工程类款项
3.3.3.1	天蚨公司	服务类、货物类单笔金额在50万元（含）以上的	董事会		审核	提出		审核		审核	审批
3.3.3.2		工程类单笔金额在100万元（含）以上的	董事会		审核	提出		审核		审核	审批
3.3.3.3		服务类、货物类单笔金额在2万元（不含）以上， 50万元（不含）以下的	董事长		审核	提出	审议	审核		审批
3.3.3.4		工程类单笔金额在2万元（不含）以上，100万元（不含）以下的	董事长		审核	提出	审议	审核
3.3.3.5		服务类、货物类、工程类单笔金额在2万元（不含）以下的	总经理		审核	提出	审议	审核
3.3.4	职工薪酬发放
3.3.4.1	天蚨公司	工资、绩效、奖金发放	总经理/董事长		审核	提出		审批		审批
3.3.4.2	天蚨公司	各项险金等缴纳	总经理		审核	提出		审批		审批
3.3.5	税款缴纳
3.3.5.1	天蚨公司	流转税、所得税等缴纳	总经理		审核	提出		审批
3.3.6	借款、往来款
3.3.6.1		与集团及所属企业之间因业务需要往来款周转	董事长	提出	提出/审核	提出	审议	审核		审批
3.3.6.2		员工借款	总经理	提出	提出/审核	提出	审议	审批
3.3.7	资产损失核销和呆账核销
3.3.7.1	天蚨公司	资产损失核销和呆账核销	董事会		提出			审核		审批
3.3.8	其他费用（如：差旅费、招待费、会议费、教育培训费等）
3.3.8.1	天蚨公司	单笔日常费用支出金额10万元（含）以上的	董事长		审核	提出		审批		审批
3.3.8.2		单笔日常费用支出金额2万元（含）以上，10万元（不含）以下的	总经理		审核	提出		审批
3.3.8.3		单笔日常费用支出金额2万元（不含）以下的	总经理		审核	提出		审批
3.3.8.4		工会经费缴纳	总经理		提出			审批
四、在管基金管理类
4.1	基金银行账户管理
4.1.1	天蚨公司	开立、变更、注销银行账户（LP、GP)	执行事务合伙人		提出		审议	审批
4.2	基金资金支付管理
4.2.1	天蚨公司	基金投资资金支付管理	执行事务合伙人	提出并按划款指令签字/审核	审核			审批
4.2.2	天蚨公司	基金费用支付管理（合伙协议约定的运营费用、基金管理费、托管费等）	执行事务合伙人	提出并按划款指令签字/审核	审核			审批
五、综合管理类
5.1	印章、证照管理
5.1.1	天蚨公司	公司公章的使用	董事长	提出	提出	提出		审批
5.1.2		公司资质的使用	总经理	提出	提出	提出		审批
5.1.3		董事会、股东会决议用印	总经理		审核	提出		审批
5.1.4		工商证照年检、变更等相关材料	总经理			提出		审批
5.1.5		向上级政府部门或监管部门报送的资料用印	董事长		审核	提出		审核		审批
5.1.6		介绍信用印	总经理	提出	提出	提出		审批
5.1.7		营业执照复印件、法人身份证复印件	总经理	提出	提出	提出		审批
5.1.8		员工劳动合同用印	总经理		审核	提出		审批
5.1.9		人力资源相关材料（用工备案表、保险变更登记表、员工个人收入证明以及对内对外报送文字材料）	总经理			提出		审批
5.1.10		其他材料（本用印审批权限表中未列示的所有需要用印事项）	董事长	提出	提出	提出		审核		审批
5.2	股东会、董事会管理
5.2.1	天蚨公司	公司章程的修改	股东会		审核	提出	审议	审核		审核		审议
5.2.2		公司一般管理制度	董事会	提出	提出	提出	审议	审核		审核	审议
5.2.3		与集团相关管理制度	董事会/集团总办会	提出	提出	提出	审议	审核		审核	审议									审议
5.2.4		股东委派法人、董事，提名总经理	股东会		审核	提出						审议
5.3	人力资源管理
5.3.1	天蚨公司	组织结构、部门职能、定岗定编设置	集团董事会			提出	审核	审核		审核						审核			审核	审议	审核						审议
5.3.2		高管任免	集团委派													提出			审核	审核	审核						审议
5.3.3		中层管理人员任免	董事会			提出	审议	审核		审核	审批
5.3.5		人员招聘	集团总办会	参与	参与	提出	审核	审核		审核						审核			审核	审议
5.3.6		人员招聘方案及员工录用	集团集团分管领导	参与	参与	提出										审核			审核
5.3.7		人员辞退	董事长/法人	提出	提出	提出	审核	审核/审批		审核/审批
5.3.8		人员转正/内部调动	董事长/法人			提出	审核	审核/审批		审核/审批
5.3.9		人力成本预算	董事会	提出	审核	提出		审核		审核	审批																		见财务预算
5.3.10		薪酬福利制度的制定及修订	集团总办会			提出	审核	审核		审核						审核			审核	审批		审议
5.3.11		激励方案/奖金分配	董事长			提出	审核	审核		审批
5.3.12		中层管理人员的定薪、调薪	董事长/法人			提出	审核	审核/审批		审核/审批
5.3.13		基层人员定薪、调薪	董事长/法人			提出	审核	审核		审批
5.3.14		绩效考核管理制度的制定及修订	集团总办会			提出	审核	审核		审核						审核			审核	审批						阅知
5.3.15		中基层人员绩效指标制定、考核结果和考核申诉	董事长/法人	参与	参与/审核	提出		审核		审批
5.3.16		人力其他业务相关合同签署	董事长/法人		审核	提出	审核/如需	审核/审批		审核/审批
5.3.17		年度培训计划	总办会	参与	参与	提出	审议/如需	审核		审核
5.3.18		人力资源服务相关事项	总办会			提出	审议/如需	审核		审批
5.3.19		人员劳动合同的签订	董事长/法人			提出	审核/如需	审核		审批
5.4	采购管理
5.4.1	固定（无形）资产购置
5.4.1.1	天蚨公司	单笔金额在10万元（含）以上的固定（无形）资产购置	董事长		审核	提出	审议	审核		审批
5.4.1.2		单笔金额在2万元（含）以上，10万元（不含）以下的固定（无形）资产购置	总经理		审核	提出	审议	审批
5.4.1.3		单笔金额在2万元（不含）以下的固定（无形）资产购置	总经理		审核	提出	审议	审批
5.4.2	服务类、货物类、工程类采购
5.4.2.1	天蚨公司	服务类、货物类单笔金额在50万元（含）以上的	董事长		审核	提出	审议	审核		审批
5.4.2.2		工程类单笔金额在100万元（含）以上的	董事长		审核	提出	审议	审核		审批
5.4.2.3		服务类、货物类单笔金额在2万元（不含）以上， 50万元（不含）以下的	总经理		审核	提出	审议	审批
5.4.2.4		工程类单笔金额在2万元（不含）以上，100万元（不含）以下的	总经理		审核	提出	审议	审批
5.4.2.5		服务类、货物类、工程类单笔金额在2万元（不含）以下的	总经理		审核	提出	审议	审批
5.5	固定资产管理
5.5.1	天蚨公司	固定资产盘点	综合部	参与	参与	提出
5.5.2		固定资产处置金额＜20万元	总经理	参与	参与/审核	提出		审批
5.5.3		固定资产处置金额≥20万元	董事长	参与	参与/审核	提出	审核	审核		审批
5.6	办公环境运维与设施管理
5.6.1	天蚨公司	供应商与后勤保障	总经理	参与	参与	提出		审批
5.6.2		内、外部会议活动组织	总经理	提出	提出	提出	审议	审批
5.6.3		企业文化、团建策划执行	董事长	提出	提出	提出	审议	审核		审批

天蚨基金规划v1.48/260421

战略规划

公司定位：金控集团自有资金投资平台

业务版图：2 主 2 辅投资矩阵

公司价值观

"弃短取长"决策机制

投资决策委员会

会议管理规范

权责清单

投资部部长

投资经理

行业研究员/分析师

运营部部长

财务经理

中台经理

合规风控经理

出纳员

综合部部长

行政经理

后勤经理

前台/接待

制度设计

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天蚨基金规划v1.48/260421

战略规划

公司定位：金控集团自有资金投资平台

业务版图：2 主 2 辅投资矩阵

公司价值观

"弃短取长"决策机制

投资决策委员会

会议管理规范

权责清单

投资部部长

投资经理

行业研究员/分析师

运营部部长

财务经理

中台经理

合规风控经理

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综合部部长

行政经理

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